Beiträge zum Stichwort ‘ Compliance ’

IT-Planungsprozess zur Compliance-Optimierung

15. Juli 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk

„Für Banken und Finanzunternehmen hat die Einhaltung von Compliance-Richtlinen Top-Priorität. In keiner anderen Branche werden so hohe Anforderungen gestellt“, erklärt Bostjan Praprotnik, Managing Consultant beim IT-Dienstleister alfabet, in einem Beitrag für das Online-Portal „Compliance Magazin“. Als Beispiele werden das KWG, Basel II und MiFID angeführt. Die entsprechende Einhaltung der Regularien und “ein sauberes IT-Risiko-Management” seien [...]



Neue Herausforderungen für das Risikomanagement der Finanzbranche

8. Juli 2009 | Von | Kategorie: Riskmanagement

risikomanagementDas Risikomanagement der Finanzbranche muss sich neben dem traditionellen Risikokatalog auf weitere Herausforderungen einrichten.
Das ist das Ergebnis der aktuellen Auflage des „Global Risk Management Survey“. Die Unternehmensberatung Deloitte befragte dafür 111 internationale Finanzunternehmen. Zu den neuen Problemstellungen gehören demnach Reputationsrisiken für Unternehmen, die Schaffung eines unternehmensübergreifenden Risikobewusstseins, die Implementierung eines leistungsfähigen Enterprise Risk Managements (ERM) sowie eine adäquate technische Ausstattung. „Weitere kritische Punkte sind, insbesondere mit Hinblick auf Basel II, eine transparente Risikostrategie sowie Compliance gemäß regulatorischen…



FT: Banken investieren in Risikomanagement

21. April 2009 | Von | Kategorie: Riskmanagement

papers_ftDie Angst, dass die Finanzkrise einen weltweiten Regulierungsschub auslösen könnte, veranlasst die Banken nach Analyse der “Financial Times” dazu, verstärkt in die Bereiche Compliance und Risikomanagement zu investieren.
Diese Einheiten seien früher öfters als “Geschäftsverhinderer” oder reine Kostenverursacher innerhalb der Finanzinstitute betrachtet worden – diese Sichtweise habe sich jedoch mittlerweile radikal geändert. “Die allgemeine Wertschätzung von Risikomanagement und Compliance ist gestiegen”, konstatiert Ben Blackett-Ord von der Beratungsgesellschaft Bovill. Zwar seien auch diese Bereiche nicht vom Jobabbau im Zuge der Krise verschont, doch werde hier proportional weniger zurückgefahren…



Compliance-Verstöße der Banken ohne Konsequenzen?

20. April 2009 | Von | Kategorie: Top News

papers12„Zwar sind bislang Sanktionen bei Compliance-Verstößen eher Mangelware – doch man weiß nie, welcher Papiertiger eventuell doch mal beißen wird“, konstatiert der IT-Analyst Martin Kuppinger von der Beratungsgesellschaft Kuppinger Cole in einem Beitrag für die „Computer Zeitung“.
Der Experte weist in dem Kontext auf den Fall des Paragraphs 91 Abs. 2 des Aktiengesetzes, der sich mit dem Risikomanagement beschäftigt: „Der Vorstand hat geeignete Maßnahmen zu treffen, insbesondere ein Überwachungssystem einzurichten, damit den Fortbestand der Gesellschaft gefährdende Entwicklungen früh erkannt werden.“ Eine Verletzung würde eigentlich nach § 93 Abs. 2 zu Schadensersatz gegenüber der Gesellschaft verpflichten, also zur persönlichen Haftung führen. Beim Blick auf das Risikomanagement der…



Von der Compliance zum Enterprise Performance Management

13. März 2009 | Von | Kategorie: Riskmanagement

Laurence Trigwell, Associate President des Bereichs Financial Services beim IT-Dienstleister IBM Cognos, beschreibt in einem Beitrag für die „Finance Week“ den durch Basel II deutlich verschärften Risikofokus in der Bankenbranche (Titel: „How to handle risk“). „When combined with multiple emerging risk classes and regulator pressure to report and manage risk more effectively, the financial institutions [...]



Compliance-Thema Serversicherheit

10. März 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk

„Serverräume sollten besonders gut gegen Unbefugte abgesichert sein, um Datendiebstahl, Spionage und Sabotage zu vermeiden“, so der Hinweis des IT-Portals “TecChannel”. Um eventuellen Angriffen vorzubeugen, sei eine umfassende Zutrittskontrolle zum Rechenzentrum elementar. „Compliance-Regeln verpflichten die Unternehmen zudem dazu, IT-Security-Management-Systeme auf ITIL- oder Basel II-Basis zu implementieren“, heißt es ergänzend. Folgend beschreibt der Beitrag detailliert die [...]



GRC-Projekte zielführend umsetzen

6. März 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk

In seiner Kolumne für die „Computer Zeitung“ beleuchtet der IT-Analyst Martin Kuppinger das oftmals wenig zielführende Unternehmensengagement im Bereich Governance Risk Management und Compliance (GRC). So sei zwar das Bewusstsein für Problemfelder in diesem Bereich vorhanden, doch die angestoßenen Projekte liefen vielfach in eine falsche Richtung. Der Grund dafür sei in den meisten Fällen, dass [...]



Dezentrale IT-Infrastrukturen problematisch

18. Februar 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk

„Insellösungen, dezentrale Strukturen und verschiedene Skript-Sprachen – betrachtet man die IT-Infrastrukturen von Großunternehmen, lässt sich häufig ein Geflecht an voneinander unabhängigen Systeme beobachten, die in oftmals beschränkter Beziehung zueinander stehen“, analysiert Christoph Maier, PR & Marketing-Specialist bei der Stonebranch GmbH, in einem Beitrag der “Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen”. Um den stetig steigenden Anforderungen von [...]



Den „Compliance-Regelberg“ bezwingen

18. Februar 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk, Riskmanagement

Die „Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen“ (ZfgK) veröffentlicht in ihrer aktuellen Ausgabe ein Special zum Thema IT-Governance & Controlling. Dabei steht u.a. das Risikomanagement in Finanzinstituten im Mittelpunkt. So beschreibt Helfried Pirker, Business Unit Manager bei der Benmark GmbH, wie der „Compliance-Regelberg“ zu bezwingen ist. Neue Gesetze und internationale Vereinbarungen erforderten eine stetige Hinterfragung und [...]



Studie zeigt Compliance-Probleme auf

23. Januar 2009 | Von | Kategorie: IT & Risk

Einer aktuellen Studie von CA Consulting zufolge, hat ein großer Teil der Unternehmen in der EU weiterhin Probleme beim Thema Compliance. Die Hälfte der befragten Firmen gehe so zum Beispiel noch nicht konform mit Sarbanes-Oxley (SOX). Ebenfalls 50 Prozent haben Probleme die Kosten für die SOX-Implementierung abzudecken. Auch beim Thema Basel II sind die Ergebnisse [...]